宣布时间：2022.08.01
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2022年6月，中国证券投资基金业协会（以下简称"中基协"）宣布了《私募股权、创业投资基金备案关注要点》（以下简称"《备案新规》"），对基金备案的合规要求举行更为详尽地剖析，使基金备案审核要求更为清晰和明确。本文将团结《备案新规》的要求，对日�；鹦楹瞎婊蠛说南喙匾憔傩刑嵝�。
关于基金存续限期的约定
基金条约需要约定明确的存续期，不得设置无牢靠限期，且约定的存续应期不少于5年。存续期包括投资期、退出期，不包括延恒久。若由于基金提前实现项目退出等缘故原由导致着实际存续期短于5年的，中基协以为这种情形不属于违反限期要求。
关于基金投资规模的约定
基金条约应对基金投资的投资行业、投资地区、投资阶段、投资集中度等投资规模做详细约定。
《备案新规》明确基金不得投向：
1.国家榨取或限制投资的项目，不切合国家工业政策、情形�；ふ摺⑼恋刂卫碚叩南钅�；
2.借（存）贷、担保、明股实债（知足特定条件的除外）；
3.保理、融资租赁、典当等类信贷资产、股权或其收（受）益权；
4.金融资产生意中心刊行的产品；
5.首发企业股票（战略配售和港股基石投资除外）；
6.上市公司股票（向特定工具刊行、大宗生意、协议转让、所投资的企业上市后参股企业所持股份的未转让部分及其配售部分除外）；
7.肩负无限责任的投资；
8.执律例则榨取的其他投资运动。
值得注重的是，基金可以股权投资为目的，为被投企业提供乞贷、担保的，但应明确约定乞贷或担保的限期不凌驾1年、到期日不晚于股权投资退出日，以及乞贷或担保余额不凌驾基金实缴的20%。
基金通过可转债方法投资的，需要明确约定乞贷限期、乞贷利率、转股条件等，不得变相从事债权营业。
关于基金扩募/增添认缴的约定
基金应当关闭运作，备案完成后不得开放认/申购（认缴）和赎回（退出）。但若能同时知足以下条件，可以在不凌驾备案时认缴出资额3倍的规模内，新增投资者或增添既存投资者的认缴出资：
1.基金的组织形式为公司型或合资型；
2.基金由依法设立并取得基金托管资格的托管人托管；
3.基金处在条约约定的投资期内；
4.基金举行组合投资，投资于简单标的的资金不凌驾基金最终认缴出资总额的50%；
5.经全体投资者一致赞成或经全体投资者认可的决议机制决议通过。
关于基金治理人、治理费的约定
基金不得设置双治理人，未担当治理人的通俗合资人、特殊有限合资人、投资人不得在基金条约中约定收取或变相收取治理费。
通俗合资人与治理人疏散时，需保存关联关系。若通俗合资人为自然人时，该自然人应为治理人的现实控制人或法定代表人。
治理人不得将受托治理职责转委托。
关于基金托管的相关约定
基金应当由一家依法设立并取得基金托管资格的托管人托管，且关于通过公司、合资企业等特殊目的载体间接投资底层资产的基金也需举行托管。
关于基金关联生意的约定
基金条约应明确约定涉及关联生意的事前、事中信息披露安排以及针对关联生意的决议机制和回避安排。关于关联生意事项应举行特殊危害展现。
其他注重事项
治理人及着实际控制人、股东、关联方及召募机构不得向投资者允许最低收益、允许本金不收损失。
基金条约不得约定短募长投、限期错配、疏散定价、转动刊行、荟萃运作等违规条款。
不得在基金内部设立由差别投资者加入并投向差别资产的投资单位/子份额。
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